SEC, HSBC ve Scotiabank’ı Cezaya Çarptırdı

ABD’de bankacılık krizi yaşanmaya devam ederken, mali düzenleyiciler HSBC ve Scotiabank üzere büyük finans şirketlerini incelemeyi sürdürüyor. 

Menkul Değerler ve Borsa Kurulu (SEC), HSBC’nin menkul değerler kolu HSBC Securities (HSI) ve Scotiabank’in yatırım iştiraki Scotia Capital’ı kayıt tutma ihlalleri üzere bir kadro cezalarla suçladı. HSI, SEC ile uzlaşmak için 15 milyon dolar ödemeyi kabul ederken, Scotia Capital 7,5 milyon dolar ödemeyi kabul etti. Bunun yanı sıra Scotia, ABD Emtia Vadeli Süreçler Ticaret Komisyonu’nun suçlamalarını çözmek için 15 milyon dolar ödedi. 

SEC, Mevzuya Açıklık Getirdi

Haberi 11 Mayıs’ta duyuran SEC, bankaların ABD piyasa düzenleyicilerine kayıtlı bayiler için kayıt tutma gerekliliklerini yerine getirmediğini belirtti. 

Yetkililer, HSBC ve Scotiabank çalışanlarının kısa bildiri ve WhatsApp üzere yetkisiz irtibat kanallarını kullandıklarını söyledi. Husus ile ilgili yorum yapan SEC: “Alt kademe çalışanları denetlemekten sorumlu genel müdürler ve kıdemli denetçiler, firmanın broker-bayi işleri hakkında şahsî aygıtlarında firma onaylı olmayan usuller kullanarak bağlantı kurdular ve firma siyasetlerine uymadılar.” Tabirlerini kullandı. 

Düzenleyici kuruma nazaran, HSI’nin bu cins bağlantıları yasaklayan siyasetleri uygulamaması, çalışanlarını Borsa Kanunu’nun 15(b)(4)(E) kısmı kapsamında makul bir formda denetleyememesine yol açmıştır. 

SEC, yaptığı açıklamanın devamında: “Her iki firma da federal menkul değerler maddelerini ihlal ederek bu bağlantıların değerli çoğunluğunu koruyamadı” dedi.

HSBC ve Scotiabank, şahsî aygıtlar ve iletileşme uygulamaları kullanan çalışanları nedeniyle para cezasına çarptırılan son Wall Street firmaları oldu. Eylül 2022’de ABD’li yetkililerin bu çeşit durumlarda yaklaşık 2 milyar dolar ceza kestiği ve firmaları muahedeler, alım satımlar ve şahsî uygulamalar hakkında konuştukları için cezalandırdığı bildirildi. ABD’li düzenleyiciler 2021 yılında WhatsApp üzere ferdî iletileşme uygulamalarını kullanan finans şirketlerine yönelik geniş bir soruşturma başlattı.